Da Comissão Nacional do Mercado de Valores, do Banco de Espanha e da Direção-Geral de Seguros e Fundos de Pensões. Entidades com domicílio em Espanha, sucursais e entidades em regime de livre prestação de serviços.

• obrigações de diligência, transparência
• conflitos de interesses
• conceção e comercialização de produtos financeiros
• deveres de informação dos clientes (advertências)
• avaliação da idoneidade e da adequação dos clientes
• remuneração do pessoal
• aconselhamento independente, incentivos
• gestão e execução das ordens dos clientes
• formação do pessoal

• estrutura e requisitos de capital regulamentar
• impacto das transações empresariais nos fundos próprios regulamentares
• assistência na preparação de planos de recuperação e resolução de instituições de crédito e empresas de investimento, bem como em processos de recuperação e resolução.

• abuso de mercado: divulgação de informação privilegiada, divulgação de outra informação relevante, comunicação de transações suspeitas
• aconselhamento sobre a preparação de informações financeiras, não financeiras e empresariais a apresentar às autoridades de supervisão
• pareceres sobre as normas contabilísticas a aplicar pelas instituições

Assessoria regulatória em aumentos de capital, modificações estruturais, ofertas públicas de aquisição, flutuações em bolsa e no mercado alternativo de acções (BME Growth), emissões de dívida ou fundos de titularização.

• assessoria às instituições financeiras sobre a forma de divulgar na documentação pré-contratual fornecida aos investidores, nos relatórios anuais e nos websites sobre a integração dos riscos de sustentabilidade na sua atividade ― Regulamento (UE) sobre a divulgação de informações relativas à sustentabilidade no sector dos serviços financeiros―.
• assessoria sobre o cumprimento da regulamentação relativa ao corporate governance, em particular o Código de buen gobierno de las sociedades cotizadas. Integração das políticas de sustentabilidade nos conselhos de administração e elaboração de informação não financeira.
• assessoria às comissões de auditoria.

Aplicação das novas tecnologias no sector financeiro, em especial, a assistência e apresentação de projetos de sandbox ou ambiente de teste previstos na Lei 7/2020 sobre a Transformação Digital.

• pedidos de informação, consultas, inspeções, procedimentos de sanção;
• notificação de participações significativas.