Regulatorio Financiero

De la Comisión Nacional del Mercado de Valores, el Banco de España y la Dirección General de Seguros y Fondos de Pensiones. Entidades domiciliadas en España, sucursales y entidades en libre prestación de servicios

• obligaciones de diligencia, transparencia
• conflictos de intereses
• diseño y comercialización de productos financieros
• deberes de información a los clientes (advertencias)
• evaluación de la idoneidad y conveniencia de los clientes
• remuneración del personal
• asesoramiento independiente, incentivos
• gestión y ejecución de órdenes de clientes
• formación del personal

• estructura y necesidades de capital regulatorio
• impacto de las operaciones societarias en el capital regulatorio
• asistencia en la elaboración de planes de recuperación y resolución de entidades de crédito y empresas de servicios de inversión (ESI), y en procesos de recuperación y resolución.

• abuso de mercado: difusión de información privilegiada, difusión de otra información relevante, comunicación de operaciones sospechosas
• asesoramiento en la elaboración de información financiera, no financiera y corporativa que remitir a los supervisores
• opiniones sobre criterios contables que tienen que aplicar las entidades

Asesoramiento regulatorio en ampliaciones de capital, modificaciones estructurales, ofertas públicas de adquisición de acciones, salidas a bolsa y al mercado alternativo bursátil (BME Growth), emisiones de deuda o fondos de titulización.

• asesoramiento a las entidades financieras sobre cómo informar en la documentación precontractual que entreguen a los inversores, en los informes anuales y en las páginas web de la integración de riesgos de sostenibilidad en su actividad ―Reglamento (UE) de divulgación de información relativa a la sostenibilidad en el sector de los servicios financieros―.
• asesoramiento sobre el cumplimiento de la normativa de gobierno corporativo, en particular sobre el Código de buen gobierno de las sociedades cotizadas. Integración de políticas de sostenibilidad en los consejos de administración y elaboración de información no financiera.
• asesoramiento a las comisiones de auditoría.

Aplicación de las nuevas tecnologías en la industria financiera, en particular, asistencia y presentación de proyectos de sandbox o de entornos de pruebas previstos en la Ley 7/2020, de Transformación Digital.

• peticiones de información, consultas, inspecciones, procedimientos sancionadores;
• comunicación de participaciones significativas.